Введение


В условиях рыночной модернизации российской экономики и ее интеграции в мировую хозяйственную систему объективные причины привели к становлению естественно-монопольных рынков как неотъемлемого элемента рыночной структуры экономики.
Монополии, проникая во все сферы воспроизводственного процесса и обусловливая дополнительные общественные издержки монопольной власти, оказывают существенное влияние на цивилизованное функционирование рынка. Естественные монополии производственного типа выступают как опорная конструкция общей структуры монополий, формируются при наличии определенных объективных условий функционирования отраслевого рынка и, в отличие от искусственных монополий, характеризуются устойчивым доминированием и реальной монопольной властью на соответствующем рынке.
Актуальность исследования проблем естественно-монопольных рынков в современной экономике обусловлена рядом обстоятельств. Во-первых, в государственной политике преобладает фискальный подход к естественным монополиям, рыночные преобразования в этих отраслях зачастую рассматриваются как источник пополнения бюджетных поступлений, в то время как реструктуризация естественно-монопольных рынков без анализа эффективных форм и последствий реформирования может нанести ущерб национальной экономике.
Во-вторых, в ходе приватизации существенно сократилась государственная собственность, и субъекты естественно-монопольных рынков остались практически последним оплотом государственного сектора и государственной безопасности, что активизировало дискуссии о последствиях приватизации, перспективах российских реформ и стратегических направлениях развития естественно-монопольных рынков. Важно и то, что международные финансовые организации проявляют повышенный интерес к реструктуризации и институциональной трансформации российских естественно-монопольных рынков, что затрудняет мотивацию экономических преобразований в естественно-монопольных отраслях.
В-третьих, в условиях современной экономики усиливаются негативные монопольные эффекты и повышаются возможности злоупотребления монопольной властью, что нарушает интересы потребителей, усиливает их финансовую неустойчивость и требует от общества адекватных действий. Ключевым фактором функционирования естественно-монопольных рынков в ограниченной конкурентной среде должно стать формирование стимулов к смене рентоориентированной стратегии поведения на предпринимательскую, которая выгодна большинству населения.
В-четвертых, формирование эффективного механизма регулирования естественно-монопольных рынков также является актуальной проблемой российской экономики, т.к. в настоящее время система государственных регуляторов недостаточно согласована, не стимулирует использование позитивного эффекта механизма конкуренции.
В то же время, практическое реформирование естественно-монопольных рынков затруднено ввиду недостаточной теоретической проработанности проблем функционирования естественно-монопольных рынков в условиях трансформируемой экономики. Объективная необходимость адаптации естественно-монопольных отраслей к новым условиям хозяйствования и формированию ограниченной конкурентной среды усиливает актуальность исследования проблем функционирования естественно-монопольных рынков в трансформируемой экономике.
Степень научной разработанности проблемы соотношения естественно-монопольных рынков и конкурентных отношений в общетеоретических аспектах достаточно высока и основывается на серьезном теоретическом фундаменте классических работ. Проблемы монополии и конкуренции исследовали многие экономисты, начиная с классиков экономической теории А. Смита, Д. Рикардо, Дж. Милля, С. Бейли, Н. Сениора и др. Механизм рыночного функционирования монополий, их негативные и позитивные последствия для общества, динамические концепции конкуренции и монополии и другие общие проблемы рынка несовершенной конкуренции находились в центре внимания фундаментальных исследований Дж. Кларка, А. Курно, А. Маршалла, К. Маркса, А. Пигу, Д. Робертсона, Дж. Робинсон, П. Самуэльсона, Э. Чемберлина, Р. Шмалензи, Й. Шумпетера и др.
В последние годы наблюдается повышенный исследовательский интерес к проблемам естественно-монопольных рынков, многочисленные зарубежные исследования углубляют познание закономерностей функционирования монопольных рынков. Исследованию структур монопольных рынков в рамках теории индустриальной организации общества посвящены работы Дж. Стиглера, Дж. Бейна, Д. Карлтона, Э. Мейзона, Р. Райтермана, Дж. Перлоффа; в рамках экономической теории отраслевых рынков – Ф. Шерера, Д. Росса, С. Мартина, Дж. Панзара и др. Большой интерес представляют работы, посвященные разным аспектам функционирования и регулирования естественных монополий; особо следует отметить исследования таких авторов, как Э. Аткинсон, Х. Демшец, Ж. Дюпюи, А. Лернер, Ф. Найт, Р. Познер, Дж. Саттон, Дж. Стиглер, Дж. Стиглиц, Р. Триффин, Г. Хотеллинг, С. Фостер, Ф. Цейтен и др.
Вместе с тем, теоретические представления зарубежных авторов о сущности и механизме регулирования естественно-монопольных рынков требуют серьезного переосмысления применительно к российским условиям. Исследование отдельных проблем функционирования естественно-монопольных рынков в отечественной научной среде активно ведется Дж. Вильсоном, В. Кокоревым, Е. Котелкиной, С. Никитиным, А. Никифоровым, В. Студенцовым, В. Цапеликом, А. Юдановым и др. Проблемы функционирования и регулирования естественно-монопольных рынков являются качественно новыми для нашей страны, поэтому существующий уровень анализа недостаточен, научным исследованиям этих проблем отечественными экономистами свойственны нечеткость дефиниций, расплывчатость критериев отнесения хозяйствующих субъектов к естественным монополиям, различие взглядов на перспективы их разгосударствления и демонополизации, отсутствие устоявшихся подходов к определению эффективных направлений регулирования естественно-монопольных рынков. Актуальность, недостаточная теоретическая и практическая проработка проблем функционирования, реформирования и регулирования естественно-монопольных рынков в условиях трансформируемой экономики определили выбор темы, цели и задач.
Цель исследования состоит в разработке концепции, обосновании методологических основ, теоретических положений и практических рекомендаций экономической и институциональной трансформации естественно-монопольных рынков, формирования и развития конкурентных отношений на естественно-монопольных рынках.
Достижение поставленной цели обусловило постановку следующих основных задач исследования:
- анализ экономического содержания, систематизация и уточнение современных трактовок, разработка типологии естественных монополий;
- теоретическое обоснование сущности и механизма функционирования естественно-монопольных рынков;
- определение характера взаимосвязи институциональной трансформации и развития конкурентных отношений на естественно-монопольных рынках;
- выявление особенностей институциональной трансформации российских естественно-монопольных рынков как условия формирования и развития конкурентных отношений;
- обоснование основных направлений развития и наиболее эффективных форм конкуренции на естественно-монопольных рынках;
- анализ существующих методов и инструментов государственного регулирования естественно-монопольных рынков и выявление тенденций формирования эффективного механизма экономического регулирования с использованием цен, тарифов, налогов, инвестиций, кредитов, дотаций и т.д.;
- выработка механизма согласования противоречивых интересов хозяйствующих субъектов на микро-, мезо- и макроуровнях в процессе государственного регулирования естественно-монопольных рынков;
- обоснование авторской концепции функционирования естественно-монопольных рынков в ограниченной конкурентной среде на базе моделей организационно-структурного,  институционального  реформирования  и  государственного регулирования в условиях трансформируемой экономики.
Предмет и объект исследования. Предметом исследования являются экономические отношения, возникающие в процессе институциональной и организационно-экономической трансформации естественно-монопольных рынков.
В качестве объекта исследования выступают естественно-монопольные рынки.
Методологические, теоретические и информационные основы исследования. Методологической и теоретической основой послужили труды отечественных и зарубежных ученых, внесших существенный вклад в научную разработку проблем функционирования и трансформации естественно-монопольных рынков, государственного регулирования естественно-монопольных рынков в условиях современного общества. Большое значение в теоретическом и практическом аспекте имели научные исследования и концепции, обобщающие принципы и механизмы институциональной и организационно-экономической трансформации естественно-монопольных отраслей в зарубежных странах.
При проведении исследования и изложении материала были применены философские и общенаучные подходы (системный, структурно-функциональный, материалистический, синергетический и др.) и методы (ретроспективный, генетический, научной абстракции, социологический, экономико-статистический и др.).
Информационной основой исследования послужили  законодательные и нормативные акты, справочные статистические материалы официальных органов управления  Российской Федерации и субъектов естественных монополий. С целью широты охвата и обеспечения достоверности результатов исследования проблемы в работе использовались данные периодической печати, Интернета.
Монополия – (от моно… и греч. Poleo – продаю), исключительное право в определенной области государства, организации, фирмы.
Монополия – это крупные хозяйственные объединения (картели, синдикаты, тресты, концерны и так далее), находящиеся в частной собственности (индивидуальной, групповой или акционерной) и осуществляющие контроль над отраслями, рынками и экономикой на основе высокой степени концентрации производства и капитала с целью установления монопольных цен и извлечения монопольных прибылей. Господство в экономике служит основой того влияния, которое монополии оказывают на все сферы жизни страны.
Если обратить внимание на монополистические образования в промышленном производстве, то это отдельные крупные предприятия, объединения предприятий, хозяйственные товарищества, которые производят значительное количество продукции определенного вида, благодаря чему занимают доминирующее положение на рынке; получают возможность влиять на процесс ценообразования, добиваясь наиболее выгодных для себя цен; получают более высокие (монопольные) прибыли.
Следовательно, главным признаком монопольного образования (монополии) является занятие монопольного положения. Последнее определяется как доминирующее положение предпринимателя, которое дает ему возможность самостоятельно или вместе с другими предпринимателями ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара.
Монопольное положение является желанным для каждого предпринимателя или предприятия, т.к. оно позволяет избежать целого ряда проблем и рисков, связанных с конкуренцией: занять привилегированную позицию на рынке, концентрируя в своих руках определенную хозяйственную власть; влиять на других участников рынка, навязывать им свои условия. Можно считать, что монополисты навязывают своим контрагентам, а иногда и обществу свои личные интересы.
Монополии благодаря высокому уровню сосредоточения экономических ресурсов создают возможности для ускорения технического прогресса. Однако эти возможности реализуются в тех случаях, когда такое ускорение способствует извлечению высоких прибылей. Некоторые экономисты доказывали, что крупные фирмы, обладающие значительной властью, – это желательное явление в экономике, поскольку они ускоряют технические изменения, так как фирмы, обладающие монопольной властью, могут тратить свои монопольные прибыли на исследования, чтобы защитить или упрочить свою монопольную власть. Занимаясь исследованиями, они обеспечивают выгоды, как себе, так и обществу в целом. Но убедительных доказательств того, что монополии играют особенно важную роль в ускорении технического прогресса, нет, так как монополии могут задержать развитие технического прогресса, если он угрожает их прибыли.
Объективной основой монополизма является доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке, что позволяет ему оказывать решающее влияние на конкуренцию, завышать цену и снижать объем производства по сравнению с теоретически возможным уровнем, затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам. В конечном итоге это дает возможность монополисту перераспределять в свою пользу платежеспособный спрос, получать монопольно высокую прибыль. Конкурентные рынки в целом работают хорошо, чего нельзя сказать о рынках, на которых или покупатели, или продавцы могут манипулировать ценами. На рынке, где один продавец контролирует предложение выпуск продукции будет малым, а цены – высокими. Монополия представляет собой крайнюю форму несовершенной конкуренции. Продавец обладает монопольной властью, если он может повышать цену на свою продукцию путем ограничения своего собственного объема выпуска. На монопольных рынках существует барьер вхождения, который делает невозможным проникновение на рынок любого нового продавца. Фирма, обладающая монопольной властью проводит политику ценовой дискриминации, то есть продает один и тот же товар разным группам потребителей по разным ценам. Но для этого фирма-монополист должна уметь надежно разделять свой рынок, ориентируясь на разную эластичность спроса у разных потребителей, умело отделять «дешевый» рынок от «дорогого».
Вид монополий зависит от рыночной структуры и формы конкуренции.
Существуют разные виды монополий, которые можно классифицировать на три основных: естественная, административная и экономическая.
Естественная монополия возникает вследствие объективных причин.
Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется одной или несколькими фирмами. В ее основе – особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или нежелательна.
Как известно, наиболее эффективной организацией экономики, многими крупными учеными и политиками признается конкурентный рынок. Однако в силу большого числа разнородных социально-экономических факторов совершенная конкуренция не является естественным состоянием рынков. Более того, функционирование ряда отраслей общественного производства на конкурентной основе невозможно или не эффективно, то есть естественной для них становится высокая степень монополизации. Классическими примерами естественных на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне - коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д. Следует заметить, что во многих странах в последние годы сфера и масштабы государственного регулирования существенно сократились как в связи с технологическими нововведениями, так и в результате появления новых подходов к формированию и регулированию соответствующих рынков.
Естественная монополия в промышленном производстве представляет собой случай, когда для общества в целом монополистическая организация производства и реализации продукции экономически более предпочтительна, чем создание конкурирующих между собой предприятий. Основной причиной возникновения и сохранения естественных монополий в сфере производственной деятельности является наличие в ряде отраслей исключительно высокой отдачи от масштаба производства одним предприятием вследствие определенных технологических особенностей.
Отличительная особенность таких отраслей - использование сетевых структур (трубопроводный транспорт, системы водоснабжения, линии электропередачи,  железнодорожные пути и т.д.). Подобная организация производства требует больших капитальных вложений, не доступных для мелких и средних инвесторов, и предусматривает значительные постоянные издержки. Поэтому необходимым условием их существования является возможность экономии на масштабах, достижение таких объемов производства, при которых происходит достаточное снижение удельных издержек на единицу продукции. Кроме того, активы, воплощенные в проложенных железных дорогах, телефонных линиях связи, трубопроводах и т.п. исключительно специфичны, имеют ограниченные рамки применимости и не могут быть легко переориентированы на другие рынки. Это определяет эффективность сосредоточения выпуска у единственного производителя.
В случае рынка электрической и тепловой энергии это подразумевает, что энергоснабжение потребителей обеспечивается с достаточной степенью надежности. В электроэнергетике высокая отдача от масштабов производства связана с высокой фондоёмкостью, уровнем концентрации мощностей и централизации управления технологическими процессами.
Административная монополия возникает вследствие действий государственных органов. С одной стороны, это предоставление отдельным фирмам исключительного права на выполнение определенного рода деятельности. С другой стороны, это организационные структуры для государственных предприятий, когда они объединяются и подчиняются разным главкам, министерствам, ассоциациям. Здесь, как правило, группируются предприятия одной отрасли. Они выступают на рынке, как один хозяйственный субъект и между ними не существует конкуренции. Экономика бывшего Советского Союза принадлежала к наиболее монополизированной в мире. Доминирующей там была именно административная монополия, прежде всего монополия всесильных министерств и ведомств. Более того, существовала абсолютная монополия государства на организацию и управление экономикой, которая основывалась на господствующей государственной собственности на средства производства.
Экономическая монополия является наиболее распространенной. Ее появление обусловлено экономическими причинами, она развивается на основе закономерностей хозяйственного развития. Речь идет о предпринимателях, которые сумели завоевать монопольное положение на рынке. К нему ведут два пути. Первый заключается в успешном развитии предприятия, постоянном увеличении его масштабов путем концентрации капитала. Второй (более быстрый) основывается на процессах централизации капиталов, то есть на добровольном объединении или поглощении победителями банкротов. Тем или иным путем или при помощи обеих, предприятие достигает таких масштабов, когда начинает доминировать на рынке.
Что является причиной появления и развития монополистических тенденций? По этому вопросу в экономической литературе существуют две точки зрения. По первой монополизм трактуется как случайный, не свойственный рыночному хозяйству. Что касается другой точки зрения, то монополистические образования определяются как закономерные. Один из предпочитателей таких взглядов – английский экономист А. Пигу. Он настаивает на том, что «монополистическая власть не возникает случайно». Она является логическим завершением стратегии предприятий. Перефразировав известное выражение, можно сказать, что все дороги ведут к монополии. Еще сформулированный А. Смитом принцип экономической выгоды заставляет предприятия постоянно искать возможности увеличения своих прибылей. Одной из них, наиболее притягательной и надежной, является создание или достижение монопольного положения. Таким образом, можно сделать вывод, что монополистические тенденции в экономике вытекают из закона максимизации прибыли.
Опыт показывает, что монополии, монополизировав ...
На странице представлена краткая версия работы.
Полную версию Вы можете получить в офисах Всероссийского Учебного Центра Elite Education или по электронной почте.
1.1.    Сущность государственного регулирования естественных монополий

Решающую роль в создании на рынке благоприятной конкурентной среды играют антимонопольное законодательство и деятельность антимонопольных органов, правильное поведение которых способствует стабилизации всей экономики в целом.
Особое внимание государства к сфере естественных монополий определяется, с одной стороны, особенностями технологии, с другой - социальной значимостью. С технологической стороны сферы деятельности естественных монополий имеют особый, только им присущий порядок предоставления товаров и услуг, невозможность потребителя прибегнуть к услугам иной организации в этой же сфере в связи с наличием определенного технологического присоединения. С точки зрения социальной - услуги в указанных сферах оказываются, как правило, при отсутствии конкуренции, так как потребитель в связи с определенным технологическим присоединением не имеет возможности выбора и соответственно вынужден обращаться именно к субъекту естественной монополии, что с его стороны может привести к злоупотреблению своим положением, навязыванию потребителю невыгодных условий и т.д. Естественность данной монополии как для субъекта производителя услуги, так и для потребителя определяется прежде всего технологической стороной процесса, которую нельзя изменить или заменить. В связи с этим государство находится перед определенной дилеммой: с одной стороны, оно обязано оградить потребителей услуг естественных монополий от злоупотреблений монопольным положением на рынке; с другой стороны, государство не должно своей политикой нанести вред хозяйственной деятельности .
Правовые основы федеральной политики в отношении естественных монополий в Российской Федерации определяет Федеральный закон 147-ФЗ от 17 августа 1995 года "О естественных монополиях".
Вышеупомянутый Федеральный закон распространяется на отношения, которые возникают на товарных рынках Российской Федерации и в которых участвуют субъекты естественных монополий, потребители, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления.

 Статья 3 ФЗ "О естественных монополиях"  посвящена раскрытию основных понятий, используемых в Законе, в ней даны понятия естественной монополии, субъекта естественной монополии, потребителя, руководителя субъекта естественной монополии (иного хозяйствующего субъекта).
естественная монополия - состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров;
субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект, занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии;
(в ред. Федерального закона от 25.12.2008 N 281-ФЗ)
потребитель - физическое или юридическое лицо, приобретающее товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии;
руководитель субъекта естественной монополии (иного хозяйствующего субъекта) - лицо, уполномоченное выступать без доверенности от имени субъекта естественной монополии (иного хозяйствующего субъекта).
Пункт 1 статьи 4 ФЗ "О естественных монополиязх" определяет сферы деятельности субъектов естественных монополий, в которых осуществляется государственное регулирование. Перечень видов деятельности субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляется государственное регулирование периодически меняется исходя из экономических предпосылок и состояния товарного рынка России. Это еще раз подтверждает тот вывод, что состояние естественной монополии является в большей степени исключением из правила. Государство должно стараться свести к минимуму количество товарных рынков, на которых присутствуют субъекты естественных монополий.
Федеральным законом 147-ФЗ от 17 августа 1995 года "О естественных монополиях" регулируется деятельность субъектов естественных монополий в следующих сферах:
    транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;
    транспортировка газа по трубопроводам;
    железнодорожные перевозки;
    услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах;
    услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;
    услуги по передаче электрической энергии;
    услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;
    услуги по передаче тепловой энергии;
    услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей.
    Для регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий образуются федеральные органы исполнительной власти по регулированию естественных монополий (далее - органы регулирования естественных монополий) в порядке, установленном для федеральных органов исполнительной власти.
Федеральные органы исполнительной власти создаются в форме федеральных министерств, федеральных служб и федеральных агентств. Возглавляет систему органов исполнительной власти Правительство РФ. Среди федеральных органов исполнительной власти полномочиями по контролю и надзору за субъектами естественной монополии, а также по осуществлению государственного регулирования в отношении субъектов естественной монополии  два органа: Федеральная антимонопольная служба РФ и Федеральная служба по тарифам. Федеральная антимонопольная служба России имеет свои территориальные управления в каждом субъекте РФ.
На уровне субъектов РФ по решению губернаторов создаются органы исполнительной власти субъектов РФ в сфере государственного регулирования тарифов, которые осуществляют в рамках полномочий, предоставленных им законодательством, государственное регулирование и контроль деятельности субъектов естественной монополии в сфере тарифообразования на их услуги. Таким образом, из названных органов ФАС РФ осуществляет общий контроль и надзор за деятельностью субъектов естественной монополии во всех сферах, определенных Федеральным законом "О естественных монополиях". Федеральная служба по тарифам осуществляет регулирование цен и тарифов на услуги субъектов естественной монополии, а также контроль за применением регулируемых цен и тарифов. Разделение полномочий по тарифному и ценовому регулированию между Федеральной службой по тарифам и органами исполнительной власти субъектов РФ в сфере государственного регулирования тарифов осуществляется в соответствии с положениями о ФСТ РФ и органах исполнительной власти субъектов РФ в сфере государственного регулирования тарифов.
    осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 331 "Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе". В соответствии с указанным Положением ФАС РФ является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, а также законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа).
Федеральная служба по тарифам России также является органом, осуществляющим контроль деятельности естественных монополий. В соответствии с Положением о Федеральной службе по тарифам РФ (далее - ФСТ РФ), утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 332 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам", ФСТ России является федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий, осуществляющим функции по определению (установлению) цен (тарифов) и осуществлению контроля по вопросам, связанным с определением (установлением) и применением цен (тарифов) в сферах деятельности субъектов естественных монополий.
Органы исполнительной власти субъектов РФ в сфере государственного регулирования тарифов образуются по решению губернатора субъекта РФ и осуществляют свою деятельность в соответствии с Типовым положением об органе исполнительной власти субъекта РФ в области государственного регулирования тарифов, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 4 марта 2004 г. N 136.
В отношении субъектов естественных монополий данные органы осуществляют государственное регулирование на основании полномочий, предоставленных Постановлением Правительства РФ от 10 декабря 2008 г. N 950 "Об участии органов исполнительной власти субъектов РФ в области государственного регулирования тарифов в осуществлении государственного регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий".
    Указанные органы призваны осуществлять контроль за действиями субъектов естественных монополий, которые могут иметь своим результатом ущемление интересов потребителей товара, в отношении которого применяется регулирование в соответствии с Законом, а также сдерживание экономически оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка.
Органами регулирования естественных монополий могут применяться следующие методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий:
    ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен (тарифов) или их предельного уровня;
    определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии, с учетом необходимости защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения безопасности государства, охраны природы и культурных ценностей.
    Органы регулирования естественных монополий выполняют следующие основные функции:
    формируют и ведут реестр субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственные регулирование и контроль;
    определяют методы регулирования, предусмотренные Федеральным законом "О естественных монополиях", применительно к конкретному субъекту естественной монополии;
    контролируют в пределах своей компетенции соблюдение требований настоящего Федерального закона "О естественных монополиях";
    вносят в установленном порядке предложения по совершенствованию законодательства о естественных монополиях;
    принимают решения ...
На странице представлена краткая версия работы.
Полную версию Вы можете получить в офисах Всероссийского Учебного Центра Elite Education или по электронной почте.

1.3 Роль электроэнергетики и задачи государственного регулирования данной естественной монополии

Электроэнергетика - отрасль экономики Российской Федерации, включающая в себя комплекс экономических отношений, возникающих в процессе производства (в том числе производства в режиме комбинированной выработки электрической и тепловой энергии), передачи электрической энергии, оперативно-диспетчерского управления в электроэнергетике, сбыта и потребления электрической энергии с использованием производственных и иных имущественных объектов (в том числе входящих в Единую энергетическую систему России), принадлежащих на праве собственности или на ином предусмотренном федеральными законами основании субъектам электроэнергетики или иным лицам. Электроэнергетика является основой функционирования экономики и жизнеобеспечения (ст.3 ФЗ "Об электроэнергетике")
Отличительной особенностью экономики России (так же, как и ранее СССР) – более высокая по сравнению с развитыми странами. Удельная энергоемкость производимого национального дохода (почти в полтора раза выше, чем в США). Поэтому необходимо широко внедрять энергосберегающие технологии и технику. Однако даже в условиях снижения энергоемкости ВНП спецификой развития производства энергии является постоянно возрастающая потребность в ней производственной и социальной сферы. Важную роль электроэнергетика играет в условиях перехода к рыночной экономике – от ее развития во многом зависит выход из экономического кризиса, решение социальных проблем. На решение социальных задач в 2010 г. пойдет свыше 60% прироста потребления электроэнергетики.  Особенностью электроэнергетики является то, что ее продукция не может накапливаться для последующего использования, поэтому потребление соответствует производству электроэнергетики и по размерам (разумеется, с учетом потерь), и во время. Существуют устойчивые межрайонные связи по ввозу и вывозу электроэнергетики. Электроэнергетика является отраслью специализации Приволжского и Сибирского федеральных округов. Крупные электростанции играют значительную районообразующую роль. На их базе возникают энергоемкие и теплоемкие производства (выплавка алюминия, титана, ферросплавов, производство химических волокон и др.), например, Саянский ТПК (на базе Саяно-Шушенской ГЭС) – сооружается Саянский алюминиевый завод, завод по обработке цветных металлов, строится молибденовый комбинат, в перспективе намечается строительство электрометаллургического комбината. Представить сегодня нашу жизнь без электроэнергетической энергетики невозможно. Электроэнергетика вторглась во все сферы деятельности человека: промышленность и сельское хозяйство, науку и космос. Немыслим без электроэнергии и наш быт. Столь широкое распространение объясняется ее специфическими свойствами:
    Возможность превращаться практически во все другие виды энергии (тепловую, механическую, звуковую, световую и т.п.);
    Способностью относительно просто передаваться на значительные расстояния в больших количествах ;
    Огромными скоростями протекания электромагнитных процессов;
Способностью к дроблению энергии и изменению параметров – напряжения, частоты.  Придерживаясь самого общего определения естественной монополии как такого устойчивого состояния рынка (в самом широком смысле этого понятия, включая рынки общественных благ), при котором конкуренция невозможна или неэффективна, можно выделить четыре основных типа естественных монополий (см. рис. 1).

 

Рис. 1. Основные типы естественных монополий

Природная естественная монополия – монополия производителя, основанная на использовании уникальных природных ресурсов (обычно существует в области добычи полезных ископаемых, например − добыча алмазов, лесозаготовки).
Технологическая естественная монополия, обязана своим существованием положительному эффекту масштаба, который настолько велик, что позволяет существовать в отрасли лишь единственной фирме. При данной технологии производства и, следовательно, уровне издержек потребительский спрос может быть недостаточным, чтобы поддерживать несколько конкурентных фирм, производящих такой объем продукции, который позволяет каждой из них реализовать весь существующий эффект от роста масштабов. Классическими примерами здесь на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне - коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д.
Местные естественные монополии – территориально отдаленные локальные рынки товаров (услуг) с неэластичным спросом, на которых конкуренция нерациональна, будучи ограниченной географическими барьерами. Примером могут служить услуги врача или клуба в малом отдаленном селении.
Государственные естественные монополии – как правило, возникают на рынках, относящихся к исключительной компетенции государства. В производственной сфере – это выпуск таких особых товаров, как деньги, медали, наркотические вещества и т.п., в непроизводственной сфере – организация и регулирование денежных потоков, налоговых сборов и других экономических функций государства, кроме того, следует отметить наличие государственных монополий в области потребления (монопсоний), таких как закупка продукции ВПК и других стратегических товаров.
Естественная монополия занимает особое место в институциональной организации рыночной экономики. Она характеризуется  свойствами самоорганизации и устойчивости.
Разграничение этих понятий является важным в теоретическом плане и в плане осуществления антимонопольной практики. Естественная монополия как экономическое явление характеризует определенное состояние рынка,  определенную систему хозяйственных отношений. Естественная монополизация представляет собой социально-экономический процесс становления естественного монополизма как хозяйственной структуры, сложного комплекса, элемента институциональной структуры общества.
Естественная монополизация – объективная тенденция в развитии современного рыночного хозяйства. Объективность данного процесса определяется действием объективных факторов и тенденций.
Глобализация имеет различные аспекты проявления во всех сферах человеческой деятельности, поэтому факторы ее воздействия на институциональные структуры, в том числе на естественные монополии, могут быть дифференцированы. Можно выделить следующие факторы воздействия глобализации на естественные монополии (см. рис. 2)
 
Рис.2. Факторы воздействия глобализации на естественные монополии

Естественные монополии, как и другие институциональные структуры, испытывают на себе влияние глобализации. При этом их развитие предопределяется двумя основными альтернативами: либо на основе адаптации к новым и сложным изменениям за счет импорта «проверенных практикой» институтов (пассивная форма участия в процессах глобализации), либо выступать в качестве игрока, устанавливающего новые правила игры, и участвуя совместно с другими субъектами в установлении этих правил на рынке (активная форма).
Геополитический фактор характеризует взаимозависимость между естественной монополией и экономико-политической системой на федеральном и международном уровне. Если выясняется, что добываемое сырье имеет стратегическое значение и влияет на национальную безопасность, это довод в пользу введения государственной монополии на его реализацию за рубеж.
Экспорт стратегического сырья, полностью подчиненный государству, в состоянии быть мощным инструментом в руках правительства, в отличие от раздробленного на конкурентные образования, поскольку в данном случае руководство страны может обменивать поставки сырья в зарубежные страны, которые в этих поставках остро нуждаются, на выгодные для себя решения. Кроме того, если страна занимает существенную долю международного рынка какого-либо стратегического сырья, то полный контроль экспорта со стороны государства позволяет контролировать мировые цены и извлекать дополнительные доходы для национальной экономики (это можно описать термином «мировая рента»). В случае же, когда экспорт осуществляется конкурирующими между собой производителями, последние сбивают цены на международных рынках и снижают экспортную выручку государства. Такая конкуренция эффективна с точки зрения мировой экономики, но приносит непоправимый ущерб экономике национальной, в особенности, если народное хозяйство ориентировано на сырьевой сектор.
Таким образом, влияние геополитического фактора на формирование естественной монополизации в рассмотренных случаях соответствует критериям «естественности». И даже если естественная монополизация приводит здесь к определенным потерям из-за роста средних издержек, то потери эти многократно компенсируются экономическими и политическими выгодами от удержания цен и сохранения международного влияния.
Однако действие геополитического фактора на формирование естественных монополий не всегда можно назвать «естественным». Оптимальный размер предприятия оценивается также и относительно определенной формы экономики или экономического порядка. Проблема заключается в том, что при переходе от одной формы экономического порядка к другой предприятия действуют в новых условиях, будучи сформированы при старых порядках.
Выход естественной монополизации за пределы национальной экономической системы влечет за собой подключение к естественной тенденции интернационализации и поднимает на новый уровень естественный монополизм (международный), основанный на глобальном разделении труда и его кооперации.
Для определения институциональных особенностей взаимодействия естественных монополий и государства будет целесообразным определить структуру первой. Под институциональной структурой мы будем понимать совокупность институтов, которые находятся в тесной взаимосвязи и развиваются вместе с ней. Исходя из данного определения, структура институциональной среды включает: законодательные акты, нормативные документы, обязательные для исполнения хозяйствующими субъектами; механизм принуждения, обеспечивающий соблюдение правил (судебная система); неписаные законы, негласные нормы и правила поведения хозяйствующих субъектов, правила, обычаи, не закрепленные законодательно, но применяемые в экономической практике; организации («игроки»), находящиеся во взаимодействии друг с другом.
Применительно к естественным монополиям структуру институциональной среды можно характеризовать так (см. рис. 3).

 
Рис.3. Институциональная среда естественных монополий
Системообразующая роль государства представляет собой обеспечение согласованности экономических процессов, всего хода общественного воспроизводства, сознательное централизованное воздействие на экономические процессы и субъекты хозяйствования, в том числе и на естественные монополии. Признание государства как субъекта рынка дает основание рассматривать его в качестве явления базисного, экономического, неотъемлемого атрибута рыночного механизма хозяйствования. В этой роли деятельность государства по отношению к естественно-монопольным отраслям является одновременно – эндогенной и экзогенной. Эндогенной, потому что государство наряду с домашними хозяйствами и естественно-монопольными отраслями составляет триединую систему субъектов рыночных отношений. Экзогенной, потому что государство, в нашем контексте, – это учреждения, имеющие юридическую и экономическую власть для осуществления контроля над хозяйствующими субъектами и над рынком для достижения общей цели.
Экономическую эффективность деятельности естественных монополий определяют формальные правила, неформальные нормы и системы принуждения к соблюдению установленных условий. Государство, являясь инициатором создания формальных экономических институтов, должно находиться в постоянном взаимодействии с хозяйствующими субъектами. Данное условие необходимо для реального действия юридически закрепленных норм и их соответствия неформальны – правилам. Также необходимо учесть, что перенос экономических и политических правил развитых стран в области регулирования деятельности естественных монополий не будет являться гарантией достижения поставленных целей в реформировании отраслей отечественной экономики.
Мировой опыт убедительно доказал, что при современном уровне производительных сил высокоразвитая, гибкая, эффективно функционирующая экономика не может быть реализована без наличия рынка, социально ориентированного, в который органически вписываются естественно-монопольные отрасли, создавая тем самым соответствующую социально-экономическую модель.
Эффективность конкурентных отношений функционирования естественно-монопольных отраслей определяет не только состояние национальной экономики, но и конкурентоспособность экономики России на международных рынках. Именно несоответствие структур естественной монополии и системы государственного регулирования достигнутой степени развития рыночных отношений и условие интеграции в мировое пространство обусловило необходимость реформирования этой области.
При этом в реформах переплетаются собственные экономические интересы трех основных движущих сил:
– самих монополий, совмещающих в себе как естественно-монопольную сферу (инфраструктуру), так и потенциально конкурентные виды деятельности;
– независимых от монополий производителей, для реализации товаров и услуг которых необходима инфраструктура монополий и инвесторы;
– промышленных потребителей указанных товаров и услуг
Если говорить о той части реформ, которая связана с внедрением конкурентных отношений, то в силу особенностей исторического развития России (а именно, монополизации на протяжении нескольких десятилетий практически всех сфер жизнедеятельности и отсутствие опыта конкуренции) отправным пунктом приходится принимать теорию и практику, применяемые в других странах. Вместе с тем, не следует забывать, что не всякий зарубежный опыт подходит к российским социально-экономическим и геополитическим условиям, более того - ни одна из осуществленных моделей реформирования не соответствует этим условиям во всех аспектах. В связи с этим необходимо учитывать следующие особенности функционирования естественных монополий в России:
– большую географическую протяженность территории, которая обуславливает, с одной стороны, роль естественных монополий, как экономического механизма государственной интеграции, а с другой – неизбежно высокие транспортные затраты;
– стратегическое значение продукции естественных монополий для национальной безопасности, геополитического влияния и обеспечения экспортной выручки;
– суровые климатические условия;
– низкий уровень технологий (в том числе энергосберегающих) на предприятиях-потребителях продукции естественных монополий;
– недостаток менеджеров, умеющих работать в условиях жесткой конкуренции;
– нехватка бюджетных средств, для поддержки развития и реформирования естественных монополий;
– низкий инвестиционный потенциал российской экономики;
– высокая коррумпированность и засилье групп влияния бизнеса во властных структурах;
Меры и механизмы, направленные на развитие конкурентных отношений, должны удовлетворять следующей системе критериев:
1. Максимальное повышение технологической эффективности, под которой понимается краткосрочное и долгосрочное снижение средних отраслевых издержек. Изменение уровня издержек в результате внедрения конкуренции может быть обусловлено такими факторами, как:
В краткосрочном плане:
- оптимальная диспетчеризация производства и распределение ресурсов;
- вывод из эксплуатации неэффективных и избыточных производств;
- усиление контроля за издержками;
- повышение эффективности управления;
- рост издержек координации вследствие разрыва технологических и организационных связей;
- увеличение затрат на рекламу;
В долгосрочном плане:
- усиление стимулов к инвестициям в более эффективные технологии и нововведения (в том числе организационные), модернизация неэффективных производств и интенсивное повышение производительности труда, привлечение внешних инвестиций в отрасль и появление новых участников рынка с низкими издержками, сокращение возможностей (собственных средств и кредитоспособности) для масштабных инвестиций с большим сроком окупаемости.
При проведении оценки мер по данному критерию необходимо за основу принять характер краткосрочного изменения уровня издержек, так как долгосрочное снижение может быть достигнуто и путем эффективного государственного регулирования при централизации управления распределением производства и ресурсов в отрасли.
2. Устранение практики монопольного ценообразования и снижение давления на потребителей. Конкурентные механизмы призваны уровнять или максимально приблизить отраслевые цены к уровню предельных издержек в точке минимума средних издержек, исключив возможности монополистического поведения (завышения обоснованного уровня цен, ценовой дискриминации, включения в тарифы инвестиционной составляющей).
3.Повышение уровня надежности, технической и экологической безопасности функционирования отраслей, а также качества производимой продукции и предоставляемых услуг. Те меры, которые могут отрицательно повлиять на указанные параметры, должны подкрепляться усилением государственного регулирования и контроля за соблюдением стандартов безопасности, надежности и качества. Там, где такое подкрепление не может, гарантировано обеспечить достаточный уровень безопасности, целесообразно сохранить жесткое централизованное государственное управление.
4. Сохранение уровня государственной безопасности в ее аспектах, связанных с деятельностью естественных монополий.
5. Улучшение состояния государственных финансов. Как показывает зарубежный опыт, проводя реформы и развивая конкурентные отношения в естественных монополиях, государство получает немало способов уменьшить свои расходы и увеличить доходы: сокращение субсидий и расходов на содержание управленческого аппарата, удешевление системы регулирования, получение средств от приватизации, продажи эксклюзивных прав, лицензий и прочие. Вместе с тем, учитывая большой износ основных фондов в ряде отраслей - естественных монополий и недостаток капитальных ресурсов в стране, наиболее оправданной политикой является реинвестирование части доходов от данного процесса. Другой момент, который следует учитывать при проведении подобного рода реформ, заключается в следующем: некоторые сопутствующие институциональные и юридические изменения могут вызвать перераспределение налогооблагаемой базы между регионами, поэтому необходимо соблюдение принципа сохранения налоговых поступлений в месте их возникновения. Еще одним важным моментом является сохранение преимуществ государства от монополизации экспорта продукции и услуг естественных монополий: если конкуренция снизит эффективность внешнеэкономической деятельности для государства, предпочтение должно быть отдано монополизации, при этом не должно ухудшаться положение отечественных потребителей.
6. Совершенствование системы государственного регулирования. Помимо уже упомянутого удешевления системы регулирования, внедрение конкуренции может сократить область прямого регулирования и обеспечить более высокую прозрачность этой области для органов регулирования. Функции последних и методология, которой они будут руководствоваться в процессе регулирования, в значительной степени зависят от масштабов реорганизации отраслей естественных монополий. Там, где будут действовать свободные силы рынка, основной задачей органов регулирования станет разработка «правил игры» с целью развития и поддержания конкуренции. Но при отсутствии необходимого реструктурирования государственное регулирование будет развиваться в направлении все более дорогостоящего и навязчивого контроля за действиями и издержками предприятий, то есть именно того типа регулирования, от которого стремятся уйти другие страны.
7. Повышение капитализации, ...
На странице представлена краткая версия работы.
Полную версию Вы можете получить в офисах Всероссийского Учебного Центра Elite Education или по электронной почте.

2.    АНАЛИЗ И ОЦЕНКА СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ

2.1.    Анализ стратегии России в электроэнергетике

Стратегия  реформирования электроэнергетической системы должна обеспечивать достижение надежного электроснабжения потребителей по экономически - обоснованным тарифам, а также прибыльность самих предприятий электроэнергетики.  В свою очередь любая стратегия развития отрасли характеризуется заложенной в ней моделью экономических отношений.  В ходе проведенных в работе исследований  установлено, что каждая из известных моделей организации экономических отношений в электроэнергетике имеет свои плюсы и минусы, и однозначно сделать вывод о приемлемости той или иной модели для электроэнергетической системы России нельзя.
 В то же время, можно выявить сравнительные преимущества и недостатки альтернативных моделей, а, следовательно, и стратегий реформирования электроэнергетической системы при определенных условиях, например, таких как наличие рыночных отношений во внешней среде и сформировавшейся инфраструктуры отрасли. Такое сравнение стратегий реформирования можно провести методом факторного эксперимента, где в качестве исследуемых факторов будут выступать цели и задачи реформирования электроэнергетической системы. Основываясь на общей методике факторного эксперимента, в работе предлагается следующая схема проведения анализа:
1) Определяются макро - и микроэкономические цели и задачи реформирования электроэнергетической системы. Цели реформирования электроэнергетической системы зависят от  исторически сложившихся условий функционирования электроэнергетики, финансовых возможностей страны, а также социально – экономических целей общественного развития.
На основе исследований, проведенных в работе, определены следующие цели реформирования электроэнергетики: обеспечение надежного и бесперебойного электроснабжения потребителей, перевод электроэнергетики в режим устойчивого развития на базе применения прогрессивных технологий и рыночных принципов функционирования, обеспечение экономической эффективности работы предприятий электроэнергетики, сокращение перекрестного субсидирования в отрасли, уменьшение финансовой нагрузки на федеральный бюджет.
Первые три заявленные цели реформирования определяются в пункте первом Постановления Правительства Российской Федерации «О реформировании электроэнергетики Российской Федерации» №526 от 11.07.01 г. Сокращение перекрестного субсидирования выделяется как отдельная цель, поскольку перекрестное субсидирование создает социальное напряжение среди различных групп потребителей электроэнергии, а  также среди различных подразделений АО – энерго. Уменьшение финансовой нагрузки на федеральной бюджет является исходной целью реформирования электроэнергетической системы с точки зрения государства. Ряд целей целесообразно детализировать, поскольку их достижение потребует решения определенных задач. Выявленные цели и задачи представлены в таблице 1.
2) Производится ранжирование целей и задач реформирования с использованием метода экспертных оценок. Учитывая состав участников процесса производства, передачи и потребления электроэнергии, а также формирования тарифов на примере Ульяновской области,  были отобраны эксперты из следующих пяти групп: административные региональные органы управления; проектировщики; энергоснабжающие организации в регионе; поставщики и производители энергетического оборудования; соответствующие службы крупных промышленных потребителей электроэнергии в регионе. В результате обобщения экспертных оценок были получены следующие результаты (см. таблицу 1):

Таблица 1 -  Вес значимости целей и задач реформирования электроэнергетической системы
Макроэкономические цели    Задачи и субзадачи    Вес
значимости критерия
Уменьшение финансовой нагрузки на федеральный бюджет    минимум средств федерального бюджета на развитие отрасли    0,12
Обеспечение надежного и бесперебойного электроснабжения потребителей     обеспечение единого оперативно – диспетчерского управления    0,12
    обеспечение максимально возможного транзита в любую точку энергетической системы    0,08
    создание резерва генерирующих мощностей     0,08
Перевод электроэнергетической системы в режим устойчивого развития на базе применения прогрессивных технологий и рыночных принципов функционирования     обеспечение научно - технического прогресса в отрасли    0,13
    создание конкурентной среды в отрасли, в т.ч.   
    независимость производителей электроэнергии    0,05
    обеспечение доступа к транзиту третьих лиц    0,03
    независимость сбытовых компаний      0,03
Обеспечение экономической эффективности работы предприятий электроэнергетики
    минимум себестоимости выпускаемой продукции    0,07
    активизация инвестиционного процесса в отрасли, в т.ч.   
    максимум собственных инвестиционных источников    0,04
    максимум привлеченных и заемных средств    0,04
    обеспечение финансовой стабильности и роста предприятий электроэнергетики, в т.ч.   
    рост чистых активов предприятий электроэнергетики    0,02
    повышение стоимости акций    0,02
    рост чистых доходов, в т.ч.   
    -    в результате эффекта управленческой синергии    0,01
    -    в результате эффекта операционной синергии    0,01
    -    в результате финансовой синергии     0,01
Сокращение перекрестного субсидирования в электроэнергетике
     минимум перекрестного субсидирования    0,13

3) Рассчитывается степень достижимости стратегиями реформирования электроэнергетической системы поставленных целей и задач в баллах.
Здесь возможно использование двух методов выставления оценок: позитивного ...
На странице представлена краткая версия работы.
Полную версию Вы можете получить в офисах Всероссийского Учебного Центра Elite Education или по электронной почте.